工信部：在车企开展OTA升级备案工作

撰文/ 牛跟尚编辑/ 孟 为设计/ 师玉超

被电动汽车先驱特斯拉、中国造车新势力、新能源车企、豪华品牌津津乐道的OTA，遇到更严的国家监管。

4月15日，工业和信息化部装备工业发展中心发出通知，在车企开展汽车软件在线升级（又称OTA升级）备案工作。

开展备案工作的依据是《道路机动车辆生产企业及产品准入管理办法》《关于加强智能网联汽车生产企业及产品准入管理的意见》等有关规定。

备案范围包括获得道路机动车辆生产准入许可的汽车整车生产企业及其生产的具备OTA升级功能的汽车整车产品和实施的OTA升级活动，简称“三备案”。

通知的亮点是，工信部要求OTA升级分级报备：一是对不涉及产品安全、环保、节能、防盗等技术性能变化的相关升级活动，企业在备案后可直接开展升级。

二是对涉及产品安全、环保、节能、防盗等技术性能变化的相关升级活动，应提交验证材料，保障产品符合国家法律法规、技术标准及技术规范等相关要求。其中，涉及《公告》技术参数变更的相关升级活动，企业应在备案前按照《公告》管理规定，向工业和信息化部申请产品变更或扩展，按流程完成《公告》产品准入后才能开展升级，保障汽车产品生产一致性。

三是对涉及汽车自动驾驶功能（驾驶自动化分级的3级及以上）的相关升级活动，应经工业和信息化部批准。

四是除了对车辆本身软件升级做出相关要求，也对汽车企业软件升级的管理能力提出备案要求。

汽车商业评论从相关企业及渠道获悉，国家后续会进一步对汽车企业内部关于软件升级管理体系进行评估和认证。

在智能网联汽车突飞猛进的关键时刻，如何解读来自国家监管层面对汽车软件升级这一核心、热门技术的要求呢？

报备并非今日始

2020年可谓智能电动汽车的元年。

随着2020年7月起呈现新能源汽车的爆发性增长，电动汽车的智能化、网联化成为这一新物种的卖点。

此间，与特斯拉和中国造车新势力头部、腰部企业在一些知名豪华车的竞争中，将包括OTA升级的智能化作为杀手锏。

就像电动汽车当初发生的自燃事件，极容易形成公共热点事件一样，有关OTA的BUG、槽点、投诉，也引起市场监管的关注。

话说2020年11月25日，国家市场监管总局办公厅印发《关于进一步加强汽车远程升级（OTA）技术召回监管的通知》，“市场监管总局质量发展局将组织相关单位加强汽车OTA安全监管技术研究，探索建立OTA监管数据平台，组织开展OTA安全技术评估并加强相关的召回监督工作”。

通知强调，生产者（含在中国境内依法设立的生产汽车产品并以其名义颁发产品合格证的企业，以及从中国境外进口汽车产品到境内销售的企业）采用OTA方式对已售车辆开展技术服务活动的，应按照《缺陷汽车产品召回管理条例》及《缺陷汽车产品召回管理条例实施办法》要求，向市场监管总局质量发展局备案。

4个月后的2021年消费者权益日前夕，梅赛德斯-奔驰（中国）汽车销售有限公司、北京奔驰汽车有限公司向国家市场监督管理总局备案召回计划，召回总数达2601043辆，几乎涉及奔驰全系车型。这是奔驰在华历史上最大规模的单次召回。

有报道称，奔驰这次召回均因通信模块软件方面问题，且其中大部分车型将通过汽车远程升级(OTA)技术进行解决。

针对工信部这次发出的备案通知，一家专门做FOTA的资深人士告诉汽车商业评论，“以前也是有备案的，一般备案都是售后或者质保去备案，类似召回。”

“但有些问题，厂商是不召回的，偷偷在你进站保养的时候给你做掉。现在，等于发文明确了，还有类似OTA锁电、锁动力，有些升级会影响工信部（发布）的能耗数据。”这位不愿具名人士透露。

“三备案”的重点

2022年4月15日，中国工业和信息化部装备工业发展中心发的通知说，车企应按要求依次完成企业管理能力备案、车型及功能备案和具体升级活动备案后，才能实施OTA升级活动。

根据升级活动的影响评估，具体升级活动采取分级备案：不涉及产品安全、环保、节能、防盗等技术性能变化的相关升级活动，企业在备案后可直接开展升级。

而涉及产品安全、环保、节能、防盗等技术性能变化的相关升级活动，应提交验证材料，保障产品符合国家法律法规、技术标准及技术规范等相关要求。

对涉及汽车自动驾驶功能（驾驶自动化分级的3级及以上）的相关升级活动，应经工业和信息化部批准。

在消费者权利方面，这个通知强调，企业应履行告知义务，升级执行前向车辆用户告知OTA升级的目的、内容、所需时长、升级影响、注意事项等信息，升级执行后告知车辆用户升级结果。

企业管理能力备案上，车企应开展OTA升级管理能力评估，提交企业管理能力备案及相关证明材料。备案有效期为3年，有效期满或不能持续保持企业管理能力的，需重新申请备案。企业开展车型及功能备案、具体升级活动备案和实施升级活动，均应在有效期内进行。

车型及功能备案方面，本通知发布后，申请公告新产品准入的，应在产品公告发布后15个工作日内，按照汽车软件在线升级备案系统中所列备案信息及要求，提交车型及功能备案和相关证明材料。本通知发布前已公告的产品，应在企业管理能力备案后60个工作日内完成补充备案。

具体升级活动备案上，企业开展具体OTA升级活动前，应按照汽车软件在线升级备案系统中所列备案信息及要求，提交具体升级活动备案及相关证明材料。在升级活动完成后5个工作日内，提交该具体升级活动的实施情况报告。其中升级活动起止时间间隔超过6个月的，还应每6个月提交实施情况阶段性报告。

对此，这位专业人士的解读是，“以前，你只管备案，想升什么升什么；现在，你要改变了，比如动力参数，这些影响公告的，那么必须先公告，先完成公告变更，才能发起任务；如果你只升级一个娱乐主机，那么你就备案，就可以发了。就是不能瞎来了！”

OTA升级的热与痛

“岚图汽车技术信息总监赵富伟表示，一直在按国家要求执行备案工作，同时作为首批参与天津华诚认证中心组织的“软件升级管理体系认证”单位，近期将开展认证评估工作。”

根据中国消费者协会对外发布的《2021年全国消协组织受理投诉情况分析》，新能源汽车的消费纠纷与投诉成了新热点，大家关心的首要还是安全性问题，其中包括自动驾驶系统失灵等，而这些投诉背后对应着上热搜的社会热点事件。

2022年3月15日前夕，有媒体报道，小鹏汽车车主称，爱车经过 OTA 后续航里程明显下降，怀疑小鹏官方通过 OTA 的方式对车辆进行“锁电”。其中一位 P7 车主向媒体透露，他的车在 2021 年末 OTA 后车辆的表显续航从原有的480公里掉到了430公里，不足原有的 90%。

据统计，2021年，中国主流智能电动汽车产品的OTA版本更新平均周期大约为2周，在车辆常用常新、软件定义汽车的大趋势下，这些OTA升级既给车主不断带来新的功能场景体验和惊喜，但也出现了厂商在未告知用户情况下“锁电”等负面信息。

工信部这次发出的《通知》，在一定程度上让车企的OTA升级具有可追溯性，也强调了车企在通过OTA升级中涉及变更产品参数、安全性能等方面时，对监管部门和消费者应尽的告知义务。

岚图汽车技术信息总监赵富伟表示，一直在按国家要求执行备案工作，同时作为首批参与天津华诚认证中心组织的“软件升级管理体系认证”单位，近期将开展认证评估工作。

“我们一直在备案。”某头部电动汽车企业传播人对汽车商业评论说，“此通知对我们没有影响，将严格执行。”

不过，也有行业人士担心，国家监管层面的婆婆过多、要求过严，是否会影响甚至抑制方兴未艾的智能电动汽车发展？

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